(一)非法發(fā)行證券。非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為非法發(fā)行股票,打著即將“境內外上市”等旗號,誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。欺詐手法的特征包括:以到境內外上市、取得高額回報為誘餌;以社會大眾,特別是中老年人為對象;以騙取錢財為目的。
(二)非法經營證券業(yè)務。主要包括非法證券投資咨詢業(yè)務、非法經紀業(yè)務等。非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為,不法分子設立網站或利用社交軟件、自媒體等工具以招攬會員或客戶為名,以保證收益、高額回報為誘餌,非法提供證券投資分析、預測或建議,收取“會員費”、“咨詢費”、“服務費”。非法經紀業(yè)務主要指無經紀業(yè)務資格的機構或者個人通過控制賬戶和開設子賬戶,接受交易指令,代理完成交易,如通過開設子賬戶等方式開展的場外配資活動等。
(三)非法經營期貨業(yè)務。主要表現(xiàn)形式為不法分子偽造期貨平臺,誘導投資者炒期貨。這類平臺通常是“山寨期貨”,根本沒有真實交易,其資金接口與第三方支付機構相連接。受害人的資金打入指定的第三方支付公司后,經過洗錢操作,被轉移到嫌疑人控制的個人賬戶上,本質上是一種詐騙行為。
三、如何識別非法證券期貨活動?